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澳门银河国际平台:滥用公章涉嫌金融诈骗 联讯证券“内控惹祸”易主后再遭处罚

时间:2019-4-14 14:38:32  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  在2019年年初,坚守在新三板的31年老牌券商联讯证券(830899)公布了易主的消息,广州开发区金融控股集团有限公司以支付现金方式,收购联讯证券目标股份合计13.26亿股,占挂牌公司总股本42.43%,最终以持有联讯证券47.24%的股份,成为联讯证券的第一大股东、控股股...
     在2019年年初,坚守在新三板的31年老牌券商联讯证券(830899)公布了易主的消息,广州开发区金融控股集团有限公司以支付现金方式,收购联讯证券目标股份合计13.26亿股,占挂牌公司总股本42.43%,最终以持有联讯证券47.24%的股份,成为联讯证券的第一大股东、控股股东。

  但是与国资企业“联姻”后,联讯证券的发展并非一路通途。2019年4月9日,联讯证券发布了《关于公司成都人民南路证券营业部收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书的公告》,公告中称公司存在内部控制不完善的问题,而联讯证券此前因同样的问题,在2018年就已经收到了两次监管措施决定书。

  因“内部管理”连受处罚

  联讯证券4月9日发布的相关公告显示,联讯证券股份有限公司(下称“公司”)成都人民南路证券营业部柜台用章长期缺乏登记管理,无法对用章情况追根溯源,并且营业部前营销总监钱某虚构《员工持股转让合同》,部分合同偷盖营业部柜台业务专用章,涉嫌金融诈骗,该事项未及时向四川监管局报告。

  四川监管局给出相应处罚、处理依据及结果:按照《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11 号)第八条和《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17 号)第二十条规定,对营业部出具责令改正的行政监管措施。公司应在收到该决定书之日起 30 个工作日内向四川监管局提交书面报告。

  《华夏时报》记者浏览公司历史公告发现,这不是近一年内第一次发生此类事件。2018年11月14日,联讯证券就曾发布过《关于公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书的公告》,公告指出联讯证券股份有限公司部分债券交易业务未及时入表,公司成都人民南路营业部原营销人员钱某涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗,公司浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职。    

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